Série Requisitos Educação 7 Licença

A licença Série 7 é a mais ampla de todas as licenças disponíveis para profissionais da indústria de investimento. Ele permite licenciados para ajudar os clientes de investimento de retalho com vários tipos de transações envolvendo ações, títulos, opções, sociedades limitadas e outros produtos sofisticados. Desde que a Série 7 é muitas vezes a base para uma maior, mais complicado, áreas de especialização atingido por profissionais da indústria, é essencial que os representantes demonstrar sua manutenção contínua com alterações relevantes na indústria que podem impactar suas futuras transações com os clientes.

Embora a licença Série 7 não expira, os representantes são obrigados a preencher os requisitos de educação continuada como estipulado pela FINRA. Uma vez que um representante adquiriu a licença Série 7, sua primeira exigido sessão de formação contínua, conhecida como Empresa elemento de formação, deve ser concluída após dois anos. sessões de treinamento Elemento Empresa subseqüentes será então necessária a cada três anos, enquanto o representante mantém a licença Série 7.

Se um representante registrado não completar uma sessão de treinamento Elemento Firm necessário dentro da janela de 120 dias estipulado, sua licença Série 7 será temporariamente suspensa até que este requisito educacional é cumprida. Isso iria apresentar um impacto devastador para práticas de negócios da representação e sua capacidade de ganhar a vida, para não mencionar uma potencialmente perigosa falta de gestão adequada das contas de seus clientes.

Os FINRA requisitos de educação continuada tri-anual para um representante para manter sua licença Série 7 são totalmente separados dos requisitos por parte das empresas corretora ou departamentos de seguros do Estado. empresa de broker-dealer de um representante registrado terá suas próprias exigências educacionais que podem ou não podem corresponder-se com os critérios estabelecidos pela FINRA. Independentemente disso, titular de uma licença deve ter certeza de manter adequadamente os requisitos mínimos de seu empregador. Separado de regras educacionais da corretora são os do departamento de seguros de cada estado. Esses representantes que conduzem negócios relacionados com seguros também devem completar com sucesso os requisitos de educação continuada seguros mandato do seu estado.

Embora não houve nenhuma notificação de quaisquer alterações propostas para o currículo do exame inicial Series 7, as alterações irão ocorrer regularmente. Como mudanças na legislação do governo e afeta a indústria de serviços financeiros, FINRA irá responder a assegurar que os representantes registrados são cientes dos acontecimentos atuais. A exigência de educação Empresa Elemento é especificamente concebido como uma forma de manter os profissionais do setor informados sobre como os eventos atuais podem influenciar a sua capacidade de conduzir os negócios.