Que licença eu preciso vender fundos mútuos?

Obter treinamento para os exames de licença Série 6 e Série 63. Você pode se preparar usando pacotes de treinamento de software. A maioria dos pacotes de treinamento incluem guias de estudo, materiais do curso delineadas e testes de estudo. pacotes de formação de software para as licenças Série 6 e Série 63 podem ser encontradas no site da Formação American Investment (consulte Recursos). Você também pode fazer cursos on-line através de uma escola online, tais como Escolas Profissional Kaplan (consulte Recursos). Independentemente da sua escolha, a sua organização irá reembolsá-lo o custo de treinamento.

Fazer os exames. Seu gerente ou corretor de chumbo irá enviar um formulário U-4 para você com o Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Você terá que apresentar impressões digitais para uma verificação de antecedentes criminais, pois é uma exigência de obter uma autorização de segurança. O corretor também irá apresentar o pedido para o exame para você também. Você será notificado por seu corretor quando você está agendada para ter estes exames. Você deve fazer pelo menos uma pontuação de 70 nesses testes. Como não conseguiu, pelo menos 70 irá resultar em uma espera de um mês antes de testar novamente.