O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) policia setor de valores mobiliários e pretende evitar que os corretores de tirar partido dos investidores. A agência do governo escreve e impõe regras que governam a milhares de vendedores de títulos. A agência também regula vários mercados de ações e intercâmbios.
Para obter uma licença FINRA, a pessoa deve marcar pelo menos um 70 por cento em um teste. FINRA oferece uma gama de testes para diferentes temas relacionados com a indústria financeira. Por exemplo, para se tornar um corretor da bolsa e vender títulos, você deve passar o Série 7. FINRA tem testes para aqueles que querem supervisionar a venda de títulos e outro para um dos principais títulos em geral, que é um passo acima de um supervisor.
Para fazer um teste FINRA, uma empresa que pertence à organização deve patrociná-lo. Os exames podem durar de 1,5 horas para cinco horas.
Alguns testes exigem pré-requisitos. Por exemplo, FINRA exige que as pessoas que tomam a Série 66 para vender títulos e aconselhar as pessoas sobre os investimentos também passar o Série 7 antes que eles oficialmente registrar como um licenciado. A maioria dos testes simplesmente exigem que você ser associado a uma empresa membro da FINRA.
FINRA candidatos licenciados devem ser submetidos a uma extensa verificação de antecedentes que inclui uma pesquisa de antecedentes criminais e história de condução. A verificação também verifica um colégio graus e histórico de trabalho do candidato, bem como confirma a validade do seu número de Segurança Social. Os candidatos devem obter impressões digitais. As empresas financeiras devem garantir que seus assessores não vai roubar ou enganar clientes. FINRA publica informações básicas corretores on-line para que os potenciais clientes podem pesquisar a pessoa que está considerando escolher para lidar com seu dinheiro.
FINRA vai negar uma licença se um candidato tem mentido para uma organização que se regula, como o Federal Securities and Exchange Commission (SEC), cometeu um crime nos últimos 10 anos ou que tenha sido barrado pela SEC, entre outras razões.
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