Pode um corretor vender uma ação sem a permissão do proprietário?

Um corretor da bolsa que vende ações fora da conta de um cliente para gerar comissões ou para fechar uma posição sem a aprovação do cliente é cometer negociação fraudulenta. O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) lista negociação não autorizada como um dos problemas comuns dos investidores para estar atento. O site FINRA afirma o investidor deve entrar em contato com gerente de filial da corretora imediatamente se a negociação não autorizada é detectada por um investidor em sua conta.

Uma conta de corretagem de ações pode ser uma conta de dinheiro ou uma conta de margem. Em uma conta de dinheiro, o investidor deve ter toda a quantidade de dinheiro disponível para pagar todas as compras de ações. A conta de margem permite que o investidor para pedir uma parcela do custo para comprar ações do corretor na forma de um empréstimo de margem. O acordo de conta margem dá um corretor mais latitude na disposição de valores mobiliários do investidor para proteger a posição do corretor em qualquer empréstimo de margem em circulação.

Se o patrimônio do investidor, ou posição de caixa, em uma conta de margem cai abaixo dos níveis prescritos pela Comissão de Valores Mobiliários e as regras de margem do corretor, o corretor pode emitir uma chamada de margem. A chamada de margem requer o investidor a depositar mais dinheiro na conta para manter o nível necessário de valor do cliente. Se o investidor não depositar o dinheiro solicitado, o corretor tem o direito de vender quaisquer ações ou outros títulos na conta para pagar o empréstimo de margem.

Outro caminho onde o corretor pode ser autorizado a vender ações de ações de um investidor é se o investidor vendeu opções contra as posições de ações colocado. Um vendedor de opções de venda é obrigado a entregar as ações, se o contrato de opção é exercido pelo comprador da opção. Um exercício de opção de venda pode vir a qualquer momento, eo corretor vai vender as ações ao comprador da opção pelo preço especificado pelo contrato de opção.