A New York Stock Exchange, ou NYSE, é uma das bolsas de valores mais conhecidas em todo o mundo. Em 2007, a NYSE ea bolsa de valores europeia Euronext N.V., se fundiram para formar NYSE Euronext. A troca continuou a crescer com a compra da terceira maior bolsa de valores nos Estados Unidos, o American Stock Exchange, conhecido como AMEX 2008. A NYSE é um auto-regulação organização sujeita à supervisão do governo pela Comissão de Valores Mobiliários.
O significado de uma organização de auto-regulação é a organização, não um órgão regulador do governo, estabelece suas próprias regras e formas e adota suas próprias práticas de negócios aceitáveis e éticos. A empresa sem fins lucrativos Regulamento NYSE impõe as regras e regulamentos estabelecidos pela NYSE. mercados de títulos nacionais e internacionais geralmente aceitam regulamentos da NYSE em toda a indústria. Todos os membros da NYSE, bem como qualquer empresa ou pessoa associada com os membros da NYSE, devem aderir aos regulamentos da NYSE.
Regulamento NYSE também é responsável pela vigilância do mercado NYSE para detectar qualquer comportamento ilegal e antiético da NYSE corretor comerciantes e empresas NYSE listados. Divisão de Vigilância Regulação do Mercado NYSE supervisiona abusos comerciais cometidos no pregão da NYSE, bem como os cometidos pelo comércio eletrônico. Quando a Divisão de Fiscalização do Mercado detecta qualquer tipo de abusos de negociação, que os informa ao Regulamento Enforcement Division NYSE, que ainda investiga abuso alegações.
A Divisão de Execução investiga as alegações de abuso e determina se uma violação das regras da NYSE ocorreu. Se a divisão de fiscalização descobre uma violação ocorreu, ele irá decidir sobre uma ação disciplinar contra o infrator. A divisão de fiscalização também pode denunciar esses abusos à SEC, que pode, então, lançar uma investigação independente.
A SEC é o órgão do governo que supervisiona as regras e operações da NYSE. A SEC não significa, contudo, formar novas regras ou mudanças de regras. A formação de novas regras e quaisquer mudanças de regras são a critério do Regulamento NYSE. O objetivo da SEC é criar transparência financeira para empresas públicas, a fim de torná-los responsáveis para negócios e transações financeiras. Todas as companhias abertas, incluindo aqueles que negociam valores mobiliários no NYSE deve apresentar relatórios financeiros anuais e trimestrais com o SEC.
A Divisão de Comércio e Mercados, um componente da SEC, é responsável pela supervisão das operações diárias sobre todas as bolsas de valores norte-americanas, incluindo a NYSE. A Divisão de Comércio e Mercados comentários e aprova quaisquer mudanças de regras e propostas de novas regras que arquivos Regulamentos da NYSE com a SEC. A Divisão de Comércio e Mercados também realiza a fiscalização do mercado para identificar as atividades ilegais de NYSE corretores ou representantes de empresas listadas na NYSE, tais como abuso de informação privilegiada e manipulação de mercado.
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