O que é um Agente de Transferência de fundo mútuo?

O agente de transferência de fundo mútuo é responsável por manter o controle do número de ações os investidores de fundos individuais têm em suas contas e o valor das ações. O agente também mantém o banco de dados de investidores do fundo. cotas de fundos mútuos são criados e remidos em uma base diária, com os investidores compram e vendem os seus investimentos em um fundo.

O agente de transferência de fundos prepara e envia as várias indicações do cliente. Os fundos mútuos são obrigados a enviar extratos de conta pelo menos trimestralmente. declaração ou confirmações adicionais serão enviadas quando os investimentos são feitos no fundo ou ações são resgatados. mailings adicionais realizados pelo agente de transferência incluem ano declarações fiscais final para os investidores e relatórios trimestrais e anuais sobre o desempenho do fundo.

O agente de transferência irá calcular o valor do dividendo por cada investidor no fundo mútuo quando as distribuições são declaradas. O agente irá gerar os cheques de dividendos e enviá-los para financiar investidores ou calcular as ações adicionais para os investidores que foram eleitos para reinvestir dividendos de volta para o fundo. Muitas vezes, os pagamentos de dividendos será efectuado por transferência eletrônica em uma conta bancária. O agente de transferência irá manter os registros de como será feito o pagamento e garantir os pagamentos são feitos na forma solicitada pelos investidores.

O agente de transferência opera o departamento do fundo mútuo serviço ao cliente. Toda a comunicação do cliente com as contas de investidores de fundos respeito serão tratados pela equipe do agente de transferência. representantes de serviço ao cliente que responder a chamadas ou responder a e-mail ou inquéritos de mensagens instantâneas serão empregados do agente de transferência.

O agente de transferência de um fundo mútuo deve ser registrado e cumprir os requisitos legais estabelecidos pela Investment Company Act de 1940 e da Securities and Exchange Commission. agente de transferência de um fundo pode ser uma terceira empresa que só lida com deveres Agente de Transferência ou uma subsidiária in-house da empresa de fundo mútuo. O agente de transferência é separado do custodiante do fundo, que é a empresa que realmente detém os papéis que compõem a carteira de investimentos do fundo.