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O que é um Série 7 Brokers License?

A Série 7 corretor é um corretor da bolsa. A indústria de serviços financeiros requer um corretor prospectivo ser patrocinado por uma corretora de ações e completar uma série de passos para obter sua licença de corretor. A licença Série 7 podem ser necessários para vários tipos de postos de trabalho nos serviços financeiros.

Série 7 Descrição



  • O exame Série 7 é chamado oficialmente a Securities Gerais Exame Representante. Passar no exame é um requisito para se tornar um corretor da bolsa de serviço completo. O registro resultante Série 7 permite que o corretor para vender ações, títulos, fundos mútuos, programas de participação direta e contratos de opção de ações. O Financial Industry Regulatory Authority administra o teste Series 7 e é a agência reguladora que gerencia e corretores disciplinas de ações.

Test Series 7



  • O grande obstáculo para se tornar um corretor Série 7 é passar no exame. O exame consiste de 250 perguntas e um candidato é permitido seis horas para completar o teste. As questões do exame cobrem identificar as necessidades do cliente, conhecimento do produto de investimento, a ordem de entrada e de acompanhamento e de valores mobiliários regulamentos. O site Hedge Fund Carreira afirma que a taxa de aprovação para os indivíduos que tomam o teste é de 67 por cento.

Série Trabalho 7



  • Passar no exame Série 7 e uma verificação de antecedentes permite que um indivíduo para trabalhar como um consultor de investimentos de serviço completo. representante Série 7 licenciado pode trabalhar com clientes de uma empresa de corretagem de serviço completo ou auxiliar na conclusão de ordens em uma corretora de desconto. Série 7 do trabalho corretor, muitas vezes requer habilidades de vendas, bem como a compreensão de diferentes investimentos e a capacidade de ajudar os clientes a atingir suas metas financeiras.

Outras licenças FINRA

  • O Financial Industry Regulatory Authority oferece uma gama de tipos de registro para a gestão das empresas de investimento e venda de títulos. A Série 6 registro permite o representante para vender fundos só mútuos e produtos de seguros variáveis. Esta licença é muitas vezes obtida por um agente de seguros que quer vender anuidades variáveis ​​e seguro de vida. Um exame Série 3 é para alguém se tornar um corretor de mercadorias e futuros. é que o Série 7 não inclui autorização para negociação de futuros.

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