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Como relatar Privilegiadas

A Comissão de Segurança do Exchange de (SEC) Securities Exchange Act de 1934 prevê, no seu Artigo 12 que um insider deve apresentar uma declaração de propriedade quando possuir mais de 10 por cento de títulos de capital da empresa. Ilegal insider trading ocorre quando alguém troca de informação que é confidencial e não-público.

Formulário de arquivo 3

  • formulário de arquivo 3, o "Declaração inicial de benéfico propriedade de títulos" com a SEC quando seus acervos cruzar o limiar de 10 por cento.

  • Olhe para a data no formulário de inscrição. Um arquivador pela primeira vez submete este formulário de acordo com a data no registro. Uma pessoa já registada arquivos dentro de 10 dias.

  • Vá para o sistema EDGAR no website da SEC.

  • Escolher "Mais" a partir de "limalha & Formas (Edgar)."



  • Selecione e clique "Informações para servidores de dados EDGAR."

  • Encontrar "ID forma e Outras formas EDGAR" e clique nele.

  • Desloque-se para "Insiders (diretores, gerentes & Acionistas significativos)" e escolher a forma de número 3, 4 ou 5.

    • Formulário de arquivo 4

    • arquivo "Demonstração das Mutações do Beneficial propriedade" no sistema EDGAR quando a posse de acções mudar legalmente.



    • Lembre-se de comunicar a alteração no prazo de dois dias úteis.

    • Repita os passos 3 a 7 na Seção 1.

    Formulário de arquivo 5

    • arquivo "Declaração Anual de Alterações no Beneficial propriedade de títulos."



    • transações de relatório não publicado no passado no Formulário 4 ou considerada adiada.

    • Repita os passos 3 a 7 na Seção 1.

    Ilegal de arquivos Negociação

    • Ir para página inicial do site da SEC.

    • Encontrar "Informações aos Investidores," e clique em "Apresentar uma ponta ou reclamação."

    • Escolha o "formulários on-line" para a apresentação de uma queixa eletrônico.

    • Enviar um e-mail para relatar possíveis violações comerciais, clicando no endereço "Dicas."
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