FINRA Requisitos para manter uma licença Série 7

Todos os titulares de licença Série 7 deve completar uma educação baseada em computador de continuar, ou CE, programa chamado Elemento Regulador no prazo de 120 dias a partir da data de aniversário dois anos de receber suas licenças. Posteriormente, os licenciados terão de cumprir as condições de educação continuada para manter o seu registo FINRA cada três anos. O programa CE regulamentar aborda as regras básicas e regulamentação, o cumprimento das regras e questões relacionadas com a comunicação e vendas.

Para se preparar melhor para as sessões de educação continuada, FINRA recomenda rever recursos de treinamento em seu site antes de completar a formação Elemento Regulador. O site FINRA fornece um resumo do conteúdo, uma orientação das sessões, estudo de caso e outros recursos.

regulamentos FINRA torná-lo obrigatório para empresas de corretagem de segurança ter de programas de formação para manter "pessoas registadas cobertos" a par das últimas mudanças na indústria ou empresa em relação à sua profissão e os produtos que vendem. No planejamento de seu programa de treinamento, a empresa deve levar em conta o tamanho e maquiagem da organização, bem como do tipo de negócio e como regulação afeta.

Os mandatos FINRA cada empresa ter um ano "Análise das Necessidades e Plano de Formação Escrita." A empresa deve manter documentação sobre a formação continuada matérias e representantes que concluírem o treinamento da organização.

Aqueles que não conseguem cumprir os requisitos para completar o treinamento CE Elemento Regulador dentro do período exigido por lei risco de ter seu registro ou licença declarada inativa até que eles vêm em conformidade. As leis proíbem qualquer um que não atendeu às regras de treinamento CE para participar em quaisquer atividades que exigem o registro adequado. Se o indivíduo não cumprir a obrigação de registo CE dentro de dois anos a contar da data de vencimento, FINRA termina a inscrição. A pessoa deve voltar a aplicar e cumprir todas as qualificações para o registo. Em alguns casos, FINRA pode alocar tempo adicional para a pessoa a completar a formação CE.