Quando é que uma licença Série 7 expirar?

Uma licença Série 7 permite colocar comércios em nome de seus clientes de corretagem. Você não pode trabalhar como um corretor sem um. Uma empresa de serviços financeiros aprovados ou organização auto-regulada (SRO) deve patrociná-lo para fazer o exame Série 7. Depois de se tornar um corretor licenciado, você não tem que fazer o exame novamente. No entanto, em caso de rescisão, você tem dois anos para obter um emprego em outra empresa.

O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administra o exame Série 7, que é a principal licença necessária para os indivíduos que procuram emprego como corretores de valores mobiliários. A licença permite que você coloque comércios de diferentes tipos de clientes nome de corretagem. Além disso, a aprovação no exame Série 7 permite que você preste outros exames oferecidos pela FINRA. O exame consiste de 260 perguntas em duas partes, cada uma com três horas de duração.

Você não pode simplesmente pagar a taxa para fazer o exame Série 7. A empresa financeira que é um membro da FINRA ou um SRO deve patrociná-lo para fazer o exame Série 7. Normalmente, a empresa que patrocina você é o seu empregador. Uma vez que você passar no exame, e são um corretor licenciado, a licença Série 7 viaja com você. Em outras palavras, a licença é bom enquanto você trabalha dentro da indústria. Portanto, se você deixar uma empresa para trabalhar para outro, a licença ainda é válido.

Sua licença Série 7 é válida por dois anos após a rescisão. Dentro desses dois anos, se você não encontrar um emprego com uma empresa financeira que é um membro da FINRA ou é uma SRO, sua licença Série 7 expira. Se você encontrar um emprego dentro do período de dois anos, a nova empresa notifica FINRA em seu nome.

O exame Série 7 permite-lhe tirar muitos outros exames oferecidos pela FINRA. Por exemplo, o exame Series 63 que normalmente acompanha a licença Série 7 permite solicitar encomendas para a dívida corporativa e títulos de capital.