Deveres de um corretor da bolsa

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Uma das principais responsabilidades de um corretor da bolsa é recrutar novos clientes. Corretores usar várias táticas para atingir novos clientes. Eles frio chamar as perspectivas, se apresentar e oferecer uma consulta gratuita. Corretores em contato com as pessoas que conhecem, como membros da família, amigos e colegas de trabalho anteriores. Eles pedem que seus clientes atuais se referem os seus amigos e familiares a eles. Corretores também realizar seminários gratuitos em sua comunidade onde eles oferecem conselhos sobre um tema financeiro, como o planejamento para a aposentadoria. A esperança do corretor ao segurar estes seminários é que alguns participantes se tornarão clientes.

Um atributo importante de bons corretores da bolsa é que eles sabem como construir relacionamentos com seus clientes. Depois de um corretor recebe um novo cliente, ele deve aprender sobre a situação financeira do cliente e objetivos. Ele também deve compreender a tolerância do cliente para o risco. Corretores precisam conhecer seus clientes, a fim de ser capaz de dar-lhes conselhos adequados e planejar estratégias de investimento a longo prazo que atendam seus objetivos financeiros. Corretores devem construir uma relação de confiança com seus clientes para que eles permaneçam clientes por um longo tempo.

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Depois de um corretor compreende a situação financeira de um cliente e as metas que estão se esforçando para que ela fará recomendações sobre carteira de investimento do cliente. O corretor vai usar seu conhecimento e formação para aconselhar o cliente sobre mudanças no portfólio e novas oportunidades de investimento. Corretores devem ter sempre o melhor interesse do cliente em mente ao fazer recomendações. Além disso, eles são obrigados a dar apenas aconselhar que é adequado para os objetivos do cliente, situação financeira e tolerância ao risco.

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Quando um cliente decide comprar ou vender um investimento, o corretor preenche os formulários apropriados e executa o comércio. É de responsabilidade do corretor para garantir que o comércio foi preenchido corretamente.

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É dever do corretor para vigiar os investimentos de seus clientes. Se as condições de mercado mudam ou situação financeira do cliente muda o corretor deve recomendar o curso de ação apropriado. Como resultado, é importante para um corretor para manter em estreita comunicação com seus clientes. O corretor também deve ter uma compreensão profunda dos mercados e observar a ação do mercado em uma base diária.

Se um corretor não agir no melhor interesse de seu cliente em todos os momentos ele pode enfrentar uma ação disciplinar pela Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA. FINRA é a organização que está mandatado pela Comissão de Valores Mobiliários para regular o mercado de ações e garantir que todos os corretores da bolsa e consultores financeiros obedeça todas as regras e regulamentos.