Um corretor pode trabalhar em um escritório de varejo, um escritório institucional, como um contratante independente ou ela pode negociar com um dos principais bolsas de valores. A maioria dos corretores tem um diploma universitário, e todos são obrigados a ter uma licença ativa.
Um corretor deve tomar e passar a Securities Gerais Registada Exame Representante. Isso é chamado o Exame Série 7. Muitos estados também exigem que o Exame Uniform Lei Securities Agentes State.
Se um corretor não funciona como um corretor da bolsa durante um período de dois anos, a licença torna-se inativo e o corretor deve refazer o exame Série 7 e outros exames. Um corretor não pode realizar negócios com uma licença expirada.
A cada três anos, Série 7 representantes (corretores) deve tomar e completar um curso de educação continuada em um centro de testes. Não fazer isso pode resultar em uma suspensão de licença até que o corretor termina o curso.
Se uma licença de corretor é suspenso, ele tem um impacto dramático sobre seus negócios, clientes e salário. Ele não pode legalmente clientes do serviço, oferecer conselhos, entram em negócios e / ou manter contas de clientes.
Algumas empresas podem permanentemente demitir ou suspender temporariamente um empregado (corretor) com uma licença suspensa. A licença também pode ser suspensa devido à pendentes reclamações de clientes, práticas abusivas, investigações ou ou outras questões legais.
FINRA, o Financial Industry Regulatory Authority, supervisiona perto de 4.750 empresas de corretagem. Seu site permite que os indivíduos para encontrar um corretor por nome- verificar se um corretor é licenciado e corrente-e rever quaisquer queixas.
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