Como obter uma licença de corretor da bolsa na Califórnia

Aplicar para uma empresa broker-dealer Califórnia. Para obter sua licença de corretor da bolsa inicial, você deve trabalhar para um Califórnia empresa de serviços financeiros aprovado, como um banco ou corretora. Enquanto uma experiência em finanças e até mesmo um MBA pode ajudá-lo na porta, nem os requisitos absolutos para o campo de corretagem.

Leve o curso de formação necessária. Como uma nova contratação sem licença prévia, você deve trabalhar em sua nova empresa por cerca de quatro meses antes você pode aplicar para sua licença. Durante este tempo você vai demorar vários cursos de formação e estudar para os exames de licenciamento. Enquanto você pode executar serviços administrativos para a empresa neste momento, você ainda não pode se envolver em qualquer atividade de vendas relacionadas.

Passar no exame Série 7. Este é o exame de licenciamento padrão para a indústria de corretagem, conhecido como o Exame Geral de Valores Mobiliários Representante registrado. Este é um exame de múltipla escolha que abrange temas como ações, opções, obrigações, melhores práticas e ética. Você fazer o exame em duas partes, cada uma com três horas de duração e cobrindo 125 perguntas. Este exame é um requisito para se tornar um corretor na Califórnia.

Passar no exame Series 63 ou Series 66. Enquanto o Série 7 exame qualifica como um representante registrado, você também deve fazer um exame que irá qualificá-lo para inscrição estadual na Califórnia. A Série 63 é conhecida como a Securities Agent Exame Uniform Lei Estadual, enquanto a Série 66 é o Exame Uniform Lei Estadual Combinada. Passando qualquer exame, além do Série 7, irá qualificá-lo para se tornar um corretor da bolsa Califórnia.

Pagar uma taxa de licenciamento para o estado da Califórnia. O custo é de US $ 25 para tornar-se registrado como um representante na Califórnia. Geralmente, o empregador vai pagar o custo do seu registo, embora procedimentos podem variar de empresa para empresa.