O mercado de ações é uma maneira excelente para um monte de pessoas para aumentar sua renda. É um ambiente dinâmico que é muitas vezes não é muito bem compreendido. É por isso que é preciso haver entidades para olhar sobre o mercado para garantir uma informação correcta e atempada para os investidores, e a prevenção da fraude, a fim de proteger os investidores, bem como empresas.
O mercado de ações não foi sempre este bem regulado e à queda da bolsa em 1929 é uma prova da necessidade de regulamentação. Durante os anos antes do acidente mais pessoas compraram ações ordinárias que as corporações mantidas impressão. O valor da maioria dessas ações era mais razoáveis eo mercado entrou em colapso como uma enorme onda de ordens de venda inundado o mercado de ações em 24 de outubro de 1929 --- referido como "quinta-feira negra".
A Securities and Exchange Commission EUA foi criada em 1934 após a queda da bolsa em 1929 para trazer mais supervisão federal para o mercado de ações. A SEC exige que todas as empresas públicas para fornecer informações relevantes e oportunas aos seus investidores e os riscos inerentes envolvidos. Ele supervisiona bolsas de valores, corretoras de valores mobiliários e revendedores, consultores de investimento e fundos mútuos. A SEC também é responsável por escrever as leis que regem o mercado de ações e para impor a sua autoridade, trazendo ações de execução civis contra os violadores das leis aprovadas.
O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) foi criado em 2007 após a fusão junto a National Association of Securities Dealers (NASD) eo braço regulador da New York Stock Exchange (NYSE). FINRA é uma autoridade de auto-regulação, supervisionado pela SEC, e é responsável por supervisionar todos os corretores norte-americanos e corretoras. Ele executa a regulação do mercado para o NASDAQ Stock Market, o American Stock Exchange, a Securities Exchange Internacional e do Chicago Climate Exchange.
etapas de Convenções em tempo e novamente para aprovar leis que ajudam a regular o mercado de ações. A maioria destas leis são escritas por outras entidades, como a SEC ou FINRA. A criação da SEC, por exemplo, foi realizada depois que o Congresso determinou que após a queda da bolsa em 1929.
As autoridades reguladoras norte-americanas, como a SEC tem sido criticado por não ser afetiva e diligente o suficiente em descobrir casos de fraude. O esquema de Ponzi de Bernard Madoff descoberto em dezembro de 2008, no montante de até US $ 50 bilhões em fraude não foi pego pela SEC em devido tempo. Prova de irregularidade financeira por Madoff foi trazido a equipe da SEC em muitas ocasiões, mas não foi atendido.
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