O que é um Analista de Compliance?

Excelentes habilidades analíticas e de resolução de problemas são cruciais para a competência dos analistas de conformidade. Eles usam essas habilidades para avaliar as atividades estrutura de governança, políticas, ambiente de trabalho e de negócios de uma organização, identificar casos de incumprimento e fornecer recomendações de ações corretivas. Por exemplo, os analistas de conformidade que trabalham em um banco de investimento pode avaliar os procedimentos emprestando da empresa para garantir que eles aderir ao Credit Opportunity Act Equal, que proíbe os bancos de discriminar os mutuários por causa da idade, sexo, estado civil, cor, raça ou religião. Fortes relatório de escrita e habilidades de apresentação também são úteis para analistas de conformidade, uma vez que seu trabalho envolve a elaboração de relatórios de conformidade e apresentá-los à gestão.

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O objetivo principal analistas de compliance é ajudar as organizações a cumprir todos os requisitos legais e regulamentares pertinentes. Em uma base dia-a-dia, eles monitoram as operações de uma organização, à procura de actividades que podem levar a violações. Por exemplo, se uma farmacêutica vende drogas que foram anteriormente utilizados como amostras de produção, o analista conformidade deve informar a empresa que a atividade viola a Prescription Drug Marketing Act, de 1987, que proíbe a venda de qualquer amostra da droga. Neste caso, o analista irá solicitar que a parada empresa vendendo as amostras imediatamente.

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Leis mudam de tempos em tempos para tratar de questões tais como a mudança interesses públicos e aumentando os níveis de tecnologia. Como tal, os analistas de compliance têm o dever de monitorar mudanças regulatórias e aconselhar os empregadores em manter a conformidade. Eles fazem isso através da revisão boletins e revistas da indústria e manter o controle sobre eventos atuais. analistas de compliance também contribuem para o desenvolvimento de um programa de conformidade organizacional eficaz e políticas e participar na formação de funcionários para aumentar seu conhecimento de leis federais, estaduais e locais relevantes e políticas organizacionais.

Vídeo: Skill do Analista de Processos de Negócios

Para começar como analista de conformidade, você precisa ganhar pelo menos um grau de bacharel em negócios, direito ou um campo relevante para a indústria em que você deseja trabalhar. Por exemplo, se você quiser garantir um emprego em uma empresa de manufatura, pode ser necessário para manter um grau de engenharia industrial. Você não precisa de qualquer licença ou autorização para fixar este trabalho. No entanto, para demonstrar competência e melhorar suas perspectivas de emprego, você pode completar qualquer certificação específicos do setor, tais como o programa de certificação Analista Chartered Compliance, que é oferecido pela Academia Americana de Gestão Financeira. Um mestrado em administração de empresas, juntamente com a vasta experiência de trabalho, é tudo que você precisa para entrar em posições de topo, tais como Diretor de Análise de Conformidade ou Chief Compliance Officer.