Leis de negociação de ações no Canadá
Para a maioria dos investidores canadenses, a compra de ações é um processo simples. Você abre uma conta, financiar a conta e começar a negociação. corretoras individuais têm políticas em vigor para se protegerem e clientes de atividade comercial imprópria. Dois dos delitos mais graves, ambos puníveis pelo direito penal no Canadá incluem, informações privilegiadas e tombamento.
privilegiadas
Simplificando, o insider trading é quando alguém tem informação específica que o resto do público investidor não, e ela está usando as informações para sua vantagem. Insiders são geralmente definida como a gerência sênior, incluindo diretores, conselheiros, diretores, "acionistas significativos" e quem "pode ter acesso a informações das corporações `dentro`", de acordo com o Canada Business Corporations Act (CBCA). Embora não seja ilegal para insiders de negociação em acções de empresas em que trabalham, eles são obrigados a preencher "relatórios de informação privilegiada", que deve ser apresentado no prazo de 10 dias a partir do dia foi iniciado um comércio.
Tipping
Na superfície, a gorjeta é muito semelhante ao abuso de informação privilegiada. Em tombamento, o insider que tem informações reservadas que é susceptível de afectar o preço das ações, compartilha as informações com terceiros, que por sua vez executa um comércio baseado em informações reservadas. Se for determinado a pessoa que recebe a ponta deveria ter conhecido a informação era confidencial, ambas as partes podem ser simultaneamente sujeito a processo criminal e civil. Além disso, a pessoa que recebeu a ponta é agora considerado um insider da empresa, e está sujeito à mesma lei e multas.
penalidades
Em 15 de setembro de 2004, Bill C-13 foi aprovada e "aumentou substancialmente" as penas para os condenados por abuso de informação privilegiada e tombamento no Canadá. De acordo com o escritório de advocacia canadense de Osler, Hoskin e Harcourt "na determinação da pena por delitos de mercado de capitais, o tribunal deve considerar: o valor da fraude, quando excede $ 1 milhão (CDN) - se a infracção tem o potencial ou real adverso efeito sobre a estabilidade da economia canadense, o sistema financeiro ou de mercado no Canadá ou investidor fortalecimento da confiança o envolvimento de um grande número de vítimas e se o agressor aproveitou a alta consideração em que ele / ela foi realizada na comunidade para cometer a ofensa." Uma condenação pode resultar em uma pena de prisão de 10 anos para insider trading, e cinco anos, por crime de tombamento. tribunais canadenses também têm a liberdade para impor uma sentença de até 14 anos se eles determinarem que alguém participou de "atos intencionalmente fraudulentas que afetam o preço de mercado pública de valores mobiliários", de acordo com Osler, Hoskin e Harcourt.
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