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Como a levantar as restrições sobre um certificado Stock

os Valores Mobiliários Comissão de Valores permite a venda pública ou transferência de valores mobiliários restritos sob a Regra 144. Apenas agente de transferência da empresa pode remover a legenda restritiva no seu certificado de ações, mas o seu corretor pode ajudá-lo com este processo, fornecendo as formas que você vai precisar para completar. Esteja preparado para este processo para levar várias semanas, supondo que você tenha concluído o período de espera necessário para a realização de suas ações.

Coisas que você precisa

  • Regra de Carta de Representação 144 do Vendedor de seu corretor

  • Vídeo: The Vietnam War: Reasons for Failure - Why the U.S. Lost

    SEC Formulário 144

  • Vídeo: 182nd Knowledge Seekers Workshop, Thursday, July 27, 2017

    Irrevogável formulário Stock poder de seu corretor


  • Contacte o seu corretora e solicitar a documentação necessária para remover a legenda restritiva no seu certificado de ações.



  • Confirme com o seu corretora que irá enviar-lhe, no mínimo, de Carta de Representação da Regra 144 do Vendedor, o Formulário SEC 144 e uma forma da Energia. Sua empresa também pode exigir formas adicionais.

  • Determinar se o seu estado é "filial" ou "não-afiliados" da empresa e completar carta Representação do vendedor em conformidade.



  • Entre em contato com sua empresa ou agente de transferência da sua empresa para obter o IRS Número de Identificação e SEC Número de arquivo apropriado. Você irá precisar dessa informação, a fim de preencher o Formulário SEC 144.

  • Preencher e assinar o formulário irrevogável da potência do seu corretora. Esta forma permite que o seu corretor para negociar o certificado em seu nome, mas ele não dá a sua propriedade corretor das ações.



  • Fazer e manter uma cópia de seus formulários preenchidos e seu certificado de ações.

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    Vídeo: 193rd Knowledge Seekers Workshop - Thursday, October 12, 2017

    Certifique-se de manter uma cópia de seu certificado e formulários preenchidos.
    Certifique-se de manter uma cópia de seu certificado e formulários preenchidos.

  • Contacte o seu corretora após a sua recepção de seu pacote e garantir que você completou todas as formas corretamente. Se ele vê um problema, você pode provavelmente corrigi-lo sem o seu ter que enviar de volta o pacote inteiro.

  • Seguir-se com agente de transferência do emitente se a restrição em seu certificado não foi removida no prazo de seis semanas de seu envio em sua papelada. Seu corretor deve depender do agente de transferência para concluir esta etapa.

dicas avisos

  • Você pode depositar o seu certificado em sua conta de corretagem, a qualquer momento, sem necessidade de remover a restrição, enquanto você espera para o período de detenção para expirar.
  • Empregar um serviço de correio ou entrega que lhe permitirá controlar e garantir o seu pacote. Embora você pode substituir um certificado perdido, pagar um pouco mais para garantir a entrega poderia poupar-lhe tempo e aborrecimento.
  • Uma vez que o seu certificado foi depositado, você deve ser capaz de ver as ações on-line, juntamente com uma notação que eles são restritos.
  • Esteja preparado para esperar várias semanas a partir do momento que você e-mail em seu certificado para o tempo em que a legenda restritiva é removido.
  • Você pode ser capaz de vender suas ações antes que a restrição é removida, mas a sua corretora provavelmente irá manter seus resultados de vendas até que o processo seja concluído.
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