Como Iniciar uma corretora de Valores Mobiliários

Broker-dealer é o termo indústria de valores mobiliários de uma empresa de corretagem de valores mobiliários. A indústria de títulos é altamente regulado, e um novo broker-dealer deve se registrar com pelo menos três agências e providenciar a equipa de gestão para obter o licenciamento de títulos de alto nível apropriado. Vai demorar seis meses ou mais para receber todas as aprovações necessárias para executar uma corretora. Você pode acelerar o processo por realizar a maioria das etapas simultaneamente.

Embora a criação de uma corporação parece um passo óbvio, no caso de um novo broker-dealer, tendo a estrutura corporativa permite que a empresa a iniciar o processo de aplicações regulamentar. A corretagem estoque nomes corporação os oficiais que se tornarão os principais corretoras e permite que a nova empresa para reservar seu nome com o Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA. A empresa deve obter um sistema de contabilidade que atende às exigências da Comissão de Valores Mobiliários e FINRA. A empresa também precisará estabelecer um capital líquido - dinheiro no banco - para atender aos requisitos de capital com base no tamanho e de negócios linhas projetadas da corretora.

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FINRA requer um broker-dealer ter pelo menos dois diretores registrados que irão gerenciar a corretora. O registro requer a aplicação de FINRA, completando uma verificação de antecedentes e passar um teste abrangendo regulamentos de valores mobiliários que se aplicam ao nível da gestão de corretagem. Existem diferentes tipos de registros principais, dependendo dos títulos da empresa irá oferecer, e os princípios de uma pequena empresa nova broker-dealer pode precisar de obter vários dos principais registros. Por uma pequena corretora proposta, a regra de dois diretores pode ser dispensada eo negócio começou com um único gestor registado. Um pedido de dispensa pode ser arquivado com FINRA, se os critérios estabelecidos para um único principal são cumpridos.

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Os proprietários de uma nova empresa de corretagem proposta deve solicitar o registro junto à SEC, FINRA e da agência reguladora financeira para cada estado em que a corretora terá um escritório. A SEC exige a conclusão do extenso formulário BD, que requer informações básicas sobre os principais, outros proprietários, financiadores e funcionários propostos. Com o registro na SEC aprovado, o negócio se aplica a FINRA para a adesão e com a Securities Investors Proteção Corporation para ser capaz de fornecer o seguro SIPC necessário aos clientes.

A corretora utiliza uma empresa de clearing para processar e lidar com as trades reais colocados pelas empresas de corretagem. O nível de serviços prestados pela empresa de clearing depende do tamanho da proposta do novo broker-dealer e quanto das operações da nova equipa de gestão quer levar em casa e quanto vai cultivar para fora. A corretora local vai se concentrar em reunir clientes e fazer negócios, ea empresa de clearing deixa gestão e propriedade livre para perseguir essas metas.