Como Iniciar um da Brokerage

Iniciando uma corretora de ações é uma proposta interessante para os interessados ​​em tomar o controle de suas carreiras no mercado de ações. Você deve estar disposto a colocar no trabalho duro e montar os altos e baixos, mas se você é dedicado e cercar-se com as pessoas certas, pode ser bem vale o tempo e esforço. Stockbrokers comprar e vender ações de ações, bem como de outros títulos. A corretora de ações é uma empresa que emprega esses corretores.

Obter patrocínio para fazer o exame Série 7. Você vai precisar de patrocínio de uma empresa membro do Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ou de uma organização auto-reguladora (SRO). Isso muitas vezes vem como resultado do emprego como um corretor da bolsa com uma corretora autorizada.

Passar no exame Série 7, também conhecido como o Securities Gerais Registada Exame Representante. Este teste é administrado pela NASD (National Association of Securities Dealers). Você também precisa obter a sua licença Series 63, se você não tiver feito isso, assim como a Série 24, que permite que você execute o seu próprio escritório.

Escrever um plano de negócios descrevendo como você vai executar o seu corretagem de ações. Você precisa ter certeza de seus potenciais investidores acreditam que você tem uma visão de som para a sua empresa de corretagem de ações. Incluir informações como as despesas esperadas, seu plano de marketing, metas de crescimento empregado, e os mercados-alvo.

Apresentar seu plano de negócios para os potenciais investidores. Se você trabalhou em outra corretora de ações, você pode ser capaz de encontrar-se com alguns dos investidores de que a empresa. Toque em sua rede social e de negócios para outros investidores. Reúna-se com os bancos para obter um empréstimo, se você não pode obter os investidores suficientes a bordo.

Obter uma licença de negócio, bem como quaisquer autorizações necessárias para fazer negócios em sua área, através do preenchimento de toda a documentação necessária através do gabinete do secretário de Estado. Você também deve registrar sua empresa com a National Association of Securities Dealers (NASD).

Contratar um advogado de títulos e consultá-lo para se certificar de que você obteve toda a papelada necessária e que tudo está atualizado. Ter as licenças e autorizações legalmente exigíveis e iniciar uma corretora de ações é de extrema importância e pode ficar complicado dependendo do estado em que está.

Contratar um diretor de conformidade totalmente licenciada. Garantir que o seu executivo de conformidade cabeça passou o exame Series 14.

Contratar funcionários para trabalhar em seu estoque de corretagem. Você vai querer entrevistar muitos candidatos e verifique se eles têm experiência e educação para trabalhar para você na capacidade que você necessita. Você vai principalmente precisa corretores e pode mais tarde necessidade de ramificar para fora e contratar secretárias e trabalhadores de recursos humanos. Stockbrokers deve estar devidamente licenciado. Peça para ver a documentação deste licenciamento antes de contratar qualquer um.