O que é uma licença Série 7 ou Series 63?

Uma licença Série 7 permite que os agentes financeiros ou representantes de venda de títulos. Uma licença Série 63 permite que estes profissionais de venda de títulos em um estado específico. Todos os profissionais financeiros interessados ​​em vender títulos são obrigados a passar no exame Série 7. requisitos de cada estado variam de acordo com a licença Series 63.

Embora não existam requisitos educacionais padrão para essas licenças, a maioria dos candidatos interessados ​​em obter essas licenças possuir um diploma de bacharel.

Para receber estas licenças, os candidatos interessados ​​devem ser empregados por um Financial Industry Regulatory Authority ou firma-membro troca de aproximadamente quatro meses, de acordo com o Bureau of Labor Statistics.

Antes de tomar os exames necessários para cada licença, os candidatos interessados ​​devem apresentar impressões digitais e passar por uma verificação de antecedentes. Um exame para cada licença é então administrado e os candidatos devem passar ambos os exames para receber a série 7 e 63 licenças.