Uma licença Série 7, emitido pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, é necessário para o comércio na maioria dos títulos financeiros. A licença tem três partes: o patrocínio por um membro da FINRA, o exame de licenciamento e passando a verificação de antecedentes. Embora não seja uma barra absoluta, uma condenação criminal pode perturbar e atrasar este procedimento.
O estatuto social da FINRA são explícitos. Artigo III, Seção 3 diz que qualquer pessoa com uma condenação criminal é automaticamente desqualificado de receber uma licença Série 7 para 10 anos a partir da data da condenação. Este é um reflexo directo e incorporação dos requisitos da Lei de Valores de 1934,15 USC 78c (um) (39) (F).
Todos Series 7 candidatos devem completar U4 Form, a "Aplicação uniforme para Registro Securites Indústria ou transferência." Seção 14 do formulário de 39 páginas exige a divulgação não apenas de condenações penais, mas todas as acusações criminais, independentemente da resolução. Conclusão do U4 também exige a apresentação de impressões digitais. O não preenchimento verdadeiramente o U4 e divulgar todas antecedentes criminais pode ser motivo para negar uma licença Série 7.
A requerente Série 7 deve estar trabalhando para, e patrocinado pelo, membro da FINRA. No entanto, os membros do FINRA são proibidos de se associar com qualquer um que está sujeita a desqualificação legal pela FINRA. Consequentemente, uma condenação criminal, provavelmente, bar um potencial requerente de obter patrocínio para 10 anos após a data convicção.
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