Você pode obter uma licença Série 7, se um delito foi demitido?

Para vender ações e títulos, é necessário obter licença Série 7 da Indústria Autoridade de Regulamentação Financeira e passar por uma verificação de antecedentes criminais. condenações criminais pode torná-lo inelegível para uma licença Série 7 para um mínimo de 10 anos. Se você foi acusado de um delito eo caso foi arquivado, não pode ser expurgado do seu registro. Como resultado, FINRA ainda pode desqualificá-lo de adquirir uma licença Série 7.

FINRA alterou o seu estatuto social para incluir a definição de "desqualificação" em 30 de Julho de 2007. Nessa alteração, afirma que desqualificando eventos podem incluir "certa contravenção e todos os criminais condenações penais por um período de dez anos a partir da data da condenação ". Embora esta linguagem fala a condenações, evidências de delitos que envolvem roubo ou desonestidade pode resultar na desqualificação para uma licença Série 7.

da FINRA Form U-4, a aplicação uniforme de Registro ou Transferência de Valores Mobiliários, é a forma que você terá de preencher para se registrar com um broker-dealer. Você deve ter um relacionamento com uma corretora para fazer o exame Série 7. Pergunta 14B no U-4 pergunta se você já foi acusado de um delito que envolva "investimentos ou um negócio relacionado com o investimento ou qualquer fraude, declarações falsas ou omissões, tendo indevida de propriedade, suborno, perjúrio, falsificação, falsificação, extorsão , ou uma conspiração para cometer qualquer desses crimes." Mesmo se as acusações foram demitidos, você deve honestamente responder "sim" se as acusações dizem respeito a qualquer uma destas circunstâncias.

A não divulgação de acusações que foram apresentadas contra você poderia em si ser uma ação desqualificante pelos padrões de FINRA. É melhor para divulgar plenamente as acusações de contravenção e explicar as circunstâncias do que a esperança de que FINRA não descobrir as acusações durante a sua verificação de antecedentes. desclassificação estatutária é por um período de 10 anos a partir da data da charges- no entanto, o U-4 pergunta se você já foi acusado de um delito e não limita a sua resposta para nos últimos 10 anos.

Quando você responder "sim" à questão 14B, você tem a oportunidade de fornecer uma explicação completa sobre as acusações e sua posterior demissão. Uma explicação detalhada pode ajudar a FINRA avaliar se você deve ou não ser desqualificado.