Como obter uma licença de Fundo Mútuo

Os fundos mútuos são um investimento regulamentados de valores mobiliários controlada pela Comissão de Valores Mobiliários. Os que solicitam e vender fundos de investimento deve ter pelo menos um Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Series de licença 6, o que demonstra uma compreensão dos mercados econômicos, como funcionam os fundos mútuos e de vendas financeiros ética. Existem outras licenças, como o Série 7 ou Series 65 que permitem a venda de fundos mútuos, mas o requisito mínimo é o Série 6, que é um Representante registrado Limited.

Ser contratado em uma empresa que está registrada na Comissão de Valores Mobiliários como uma firma-membro capaz de patrocinar você.
Solicitar um pacote de seu supervisor ou de recursos humanos sobre a obtenção de uma licença Série 6. Você também pode querer rever os requisitos para a licença a FINRA.org. O pacote deve incluir uma história de fundo U5, impressões digitais e de inscrição do exame.
Preencha o formulário U5 completamente. Não deve haver lacunas em seus últimos 10 anos de história do emprego, da educação ou da residência. Tempos de desemprego deve ser designado como tal para completar a linha do tempo.
Obter o seu cartão de impressão digital concluída em uma delegacia ou cartório. Cada representante registrado deve ter impressões digitais mantidas no banco de dados FINRA.
Submeter o U5 e cartão de impressão digital com o formulário de inscrição preenchido-out para o exame Série 6. Solicitar os materiais de estudo para o exame ou registar-se para uma classe.
Fazer o exame Série 6 e passá-lo com um 70% ou superior. O Série 6 é composto por 100 questões de múltipla escolha que devem ser concluídas dentro de 135 minutos.
Inscrever para o exame FINRA Series 63, o que demonstra uma compreensão dos regulamentos estaduais e federais de valores mobiliários. Você vai precisar deste para obter inscrição estadual.
Passe o Series 63 com um 70% ou superior. Este é um exame com 60 perguntas de múltipla escolha, que deve ser concluída dentro de 75 minutos.
Pagar as taxas de inscrição através de sua corretora para os estados em que pretende solicitar e vender fundos mútuos.

dicas & avisos

Aqueles que desejam vender anuidades variáveis também terá de passar o teste de licença vida e agente de deficiência o seguro do comissário do estado. Entre em contato com o escritório do seu comissário do estado para mais detalhes.

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