Testes de se tornar um Consultor Financeiro

Estados oferecem licenças que permitem que você solicitar o negócio de seguros de residentes. Alguns estados oferecem licenças de seguro de vida exclusivos de outros outros designations- combinar vida e seguro de saúde juntos. Requisitos para o exame variam em cada estado.

O Série 6, ou licença Representante registrado é uma licença de investimento limitado. Esta licença permite que representantes para vender fundos mútuos, anuidades variáveis ​​e fundos de investimento unidade. A Série exame 6 é de 100 questões de múltipla escolha e tem um limite de tempo de duas horas e 15 minutos. Os candidatos devem marcar 70 por cento para passar. candidatos representante registrado também são obrigados a passar o Series 63, o Uniform Securities Agente Exame Lei Estadual. O exame Series 63 leva uma hora e 15 minutos e tem 65 perguntas. Passando pontuação para o exame Series 63 é de 72 por cento.

O exame Series 62 é para um representante corporativo Securities Limited. Esta licença permite que o representante para vender ações de empresas, títulos, imóveis seguros Trusts, direitos, warrants, obrigações hipotecárias garantidas e títulos de empresas fechados. Este exame é de 115 questões de múltipla escolha com limite de tempo duas horas e 30 minutos. Os candidatos devem responder corretamente 70 por cento das perguntas para passar.

O Série 7 exame é para a Securities Representante Geral. O exame é dada em duas secções, de 3 horas, tendo cada um 125 perguntas. Este é o exame mais abrangente listados e permite que o representante para solicitar, comprar e vender todos os produtos de valores mobiliários. Uma contagem de passagem é de 70 por cento. Pessoas que detenham um Série 7 também deve passar o Series 63.

O exame Series 65 é para o Representante de Investimento Lei Conselheiro Uniforme. Este teste qualifica candidatos a Investment Advisor Representantes. Investment Advisor Representantes pode oferecer aconselhamento financeiro para uma taxa e não tem que confiar em comissões para a compensação. O exame tem 130 questões de múltipla escolha com limite de tempo de três horas. Passando pontuação para este exame é de 68,5 por cento.