Como se tornar um Fundo Mútuo Agent

Vender qualquer produto financeiro é bastante gratificante financeiramente. Você precisa obter uma licença série 6. Se o seu estado requer, você pode ter que testar para uma licença NASD série 63. Se você só vender fundos mútuos, você pode fazer uma vida decente, mas a maioria das pessoas ficam seguros licenciado, também. Estas duas licenças permitem que você vender todos os produtos de seguros, incluindo anuidades variáveis. Se preparando para vender fundos de investimento é a primeira batalha para superar a ter uma carreira de sucesso. Após o licenciamento inicial e assegurar uma posição, a tarefa de prospecção e venda é o seu principal obstáculo.

Coisas que você precisa

empresa registrada FINRA
diploma universitário ou experiência em vendas (opcional)
Fundos para testar se empresa não paga
forma de impressões digitais
U-4
Classes para exame

Garantir um grau universitário ou experiência em vendas. A maioria das empresas quer alguém com um grau ou experiência bem sucedida em vendas. Você vai encontrá-lo nem sempre é necessário, mas isso torna mais fácil para garantir o apoio de uma empresa.
Encontrar uma empresa cujos produtos você quer vender. Você precisa ter uma empresa patrocinadora para sentar-se para o exame. A empresa terá de preencher U-4 formas e arquivá-las com FINRA, o Financial Industry Regulatory Authority, para que possa fazer o exame. A empresa muitas vezes submete a papelada ao mesmo tempo para a série 63, Blue Sky Leis, o exame se o Estado o exigir, uma vez que só precisa de duplicar a papelada.
Preencher sua papelada online. Você precisa preencher um formulário que permite FINRA para fazer uma verificação de antecedentes. Você também tem que deixá-los saber de sua história, incluindo os lugares que você viveu e o trabalho que você fez.
Leve o seu cartão de impressão digital para a polícia local para ser concluído. Antes de tomar qualquer exame, você também tem que apresentar um cartão de impressão digital. Não é apenas uma parte da verificação de antecedentes, é também uma forma de acompanhar você de repente se você ir mal e confiscar os fundos de seus clientes.
Inscreva-se para uma classe para se preparar para o exame série 6. Muitas pessoas tomam a série 6 e série 63 próximo ao mesmo tempo. Muitas vezes, eles só levam um curso de preparação, então o exame e segui-lo pela outra classe e exame.
Sente-se para o exame em um dos centros de exame nacionais. Todos os testes estão agora no computador, que permite que você veja os resultados imediatamente. O computador transmite todos os resultados para o NASD. Se você tem que tomar uma série 63 para requisitos do seu estado, completá-lo também.
Saiba tudo o que puder sobre os produtos que você vai vender. Você agora é um fiduciário para os fundos de outras pessoas e precisa ter conhecimento, tanto quanto possível. Eles confiam em você para ajudá-los a tomar as melhores decisões, então você deve isso a seus clientes a viver de acordo com essa confiança.

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