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Como obter uma licença de Negociante

A educação universitária não é um requisito para a obtenção de uma licença de corretor da bolsa ou corretor, mas com todos os aspectos técnicos e regulamentos que regem o setor financeiro, um diploma universitário ajuda. Para se tornar um corretor / revendedor registrado habilitada a negociar uma linha completa de títulos, você deve tomar uma série de exames e participar de treinamento on-the-job antes de receber sua licença. Embora haja um número de diferentes licenças que podem obter a trabalhar na indústria financeira, a maioria dos corretores ou comerciantes têm as suas licenças de Série 7 e Série 63.

Coisas que você precisa

  • empresa patrocinadora
  • guia 7 estudo de série
  • Série exame 7
  • guia 63 Estudo de série

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    Série exame 63


  • Conseguir um emprego em uma empresa de investimento ou corretora. Se você tem o seu grau universitário ou não, você deve ser empregado por uma empresa de investimento ou corretora, porque eles vão ser o seu patrocinador corporativo para o exame Série 7. Você não pode sentar-se para este exame sem um patrocinador.

  • Estudar para o exame Série 7. O Série 7 exame abrange normas gerais de valores mobiliários. Depois de encontrar um emprego em uma empresa de investimento ou corretora, você não só tem que preencher requisitos de formação on-the-job do seu empregador, você é esperado para estudar para o exame Série 7, ao mesmo tempo. Consulte Recursos adicionais para obter um guia de estudo Series 63.



  • Sente-se para o seu Series 7. Depois seu empregador registra-lo para a Série 7, você tem que ligar e agendar um horário para fazer o exame em seu escritório testes local. Você deve receber uma pontuação de 70 por cento ou mais no exame para passar.



  • Estudar para o exame Series 63. O exame Series 63 cobre regulamentos de valores mobiliários específicos para o seu estado. Nem todas as corretoras de investimento ou empresas exigem uma série de 63, mas a maioria. Consulte Recursos adicionais para obter um guia de estudo Series 63.

  • Sente-se para o seu Series 63. Depois seu empregador registra-lo para o Series 63, você vai precisar ligar e agendar um horário para fazer o exame em seu escritório testes local. Você deve receber uma pontuação de 72 por cento ou mais no exame para passar.

dicas avisos

  • Se você deixar um dos testes que você pode levá-la novamente. Você deve esperar 30 dias após a última vez que fez o teste para registrar novamente.

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  • Nunca espere para agendar o seu Series 63 ou 7 exames. Uma vez que seu empregador registra-lo para estes exames, você tem seis meses a partir do momento da inscrição para agendar a data que deseja levá-los. Se esse tempo expirar, o empregador terá que registrar novamente você, assim como pagar os custos para fazer os exames.
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