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Como obter uma licença de corretor da bolsa

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Você não tem que ganhar uma faculdade de grau para se tornar um corretor licenciado, mas você tem que tomar uma série de exames antes de começar a compra e venda de valores mobiliários. O regulamento Autoridade da Indústria Financeira (FINRA) exige que todos os corretores de valores mobiliários passar no exame Série 7, a fim de receber a sua licença. A maioria dos estados também exigem que você passar o Uniform Securities Exame do Estado Lei, ou Series 63, para receber a sua licença profissional comprar e vender títulos em seu estado.

Você tem que tomar alguns exames para se tornar um corretor licenciado.

Coisas que você precisa

  • empresa patrocinadora
  • guia 7 estudo de série
  • guia 63 Estudo de série
Passo 1

Obter trabalho em uma empresa de investimento. A fim de fazer o exame Série 7, FINRA exige que você tenha um patrocinador empresa.
Obter trabalho em uma empresa de investimento.
Passo 2

Estudar para o exame Série 7. Uma vez que uma empresa de locação de investimentos que você, ele espera que você estudar para o Series 7 ao receber formação on-the-job. Use um guia de estudo para aumentar o seu sucesso de passar no exame. Veja Recursos Adicionais sobre guias de estudo Série 7.
Estudar para o exame Série 7.

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etapa 3

Pergunte ao seu empregador para registrá-lo para a Série 7. Quando estiver pronto para tomar o Series 7, deixe o seu empregador saber assim que a empresa pode registrá-lo a sentar-se para o teste através da apresentação de uma aplicação uniforme de Registro de Valores Mobiliários ou Transferência (U-4 ) para FINRA.
Pergunte ao seu empregador para registrá-lo para a Série 7.
passo 4

Definir a data do teste Série 7. Depois seu empregador registra, você receberá uma lista de contatos de locais de teste certificado FINRA em sua área. Você deve chamar sua área de teste local no prazo de seis meses de seu empregador registrar que você defina um tempo quando você vai sentar-se para o teste.
Você deve chamar sua área de teste local no prazo de seis meses de seu empregador registrar que você defina um tempo quando você vai sentar-se para o teste.
passo 5

Estudo para o seu Series 63. Este teste abrange regulamentos de valores mobiliários que dizem respeito especificamente ao estado em que você pretende trabalhar como corretor. Todos, mas 10 estados do país exigem distribuidoras de valores mobiliários de ter sua licença Series 63. Consulte Recursos adicionais para descobrir se o seu estado está entre os 10.
passo 6

Definir a data do teste Series 63. A lista de áreas de teste FINRA que administram o exame Série 7 também administrar o 63. Series Ligue para o seu centro de testes locais, a fim de definir uma data para tomar o seu Series 63 exame.

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dicas avisos

  • Sempre estudar para os exames. Estes exames são difíceis e você deve obter um 70 por cento de passar o Série 7 e 72 por cento para passar o Series 63, a fim de receber a sua licença. Estudar para ambos os exames suas chances de passar a primeira vez que você levá-los.
  • Sempre estar ciente do custo de fracassar. Se você não quer a Série 7 ou 63, yhou podem registar-se para levá-los novamente um mês após a sua última data do teste. Esteja ciente, porém, você terá que pagar o custo caro do exame a cada vez que você retomá-la.
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