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Como verificar Series Estado 7 Licença

A Série 7 é o teste exigido de Indústria Autoridade de Regulamentação Financeira administrado a representantes registrados em perspectiva. Passar no exame demonstra que um representante tem uma compreensão dos mercados de valores mobiliários. A licença deve ser mantida como atual a fim de solicitar legalmente, compra e venda de valores mobiliários em nome de clientes.
Seguindo as dicas listadas irá fornecer-lhe uma história de exames regulamentares um corretor passou, licenças que podem ser suspensos, bem como uma história de emprego. Ele também irá listar todos os registros de disputas do cliente.

Coisas que você precisa

  • Computador com acesso à Internet
  • Nome do corretor ou corretora

Como verificar Series Estado 7 Licença

  • Inicializar o computador e assinar em conexão com a Internet.

  • Digite finra.org na barra de endereços:



  • Clique na coluna do meio, chamado "Os investidores." Uma nova página será aberta.

  • Clique em "FINRA Broker Check" na coluna da direita. É a primeira seleção sob o "Mais visualizadas" título. Uma nova página será aberta.



  • Leia a página e selecione o botão "Start Search" quando estiver pronto para prosseguir.



  • Concordo com os Termos de Serviço, marcando a caixa e pressione "Continue".

  • Selecione o parâmetro de pesquisa ou como um "corretor" indivíduo ou empresa "Sociedade Corretora". Digite o nome do corretor ou a sociedade de investimentos que você está procurando informações sobre Press "Start Search".

  • Digite o código de autenticação que aparece em sua tela para evitar SPAM e pressione "Continuar". Seja certo Caps Lock não está em ao fazer isto.

  • Reveja os nomes e escolher aquele que se encaixa a pessoa ea empresa da pesquisa. Passe o mouse sobre o nome da pessoa e clique no hiperlink.

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