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Como obter uma licença Série 7

O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administra a licença Série 7. Se você trabalha nos serviços financeiros ou indústrias bancárias você não será capaz de ocupar cargos de gestão ou de assessoria que exigem que você tomar decisões baseadas em determinados produtos de valores mobiliários até chegar a sua licença Série 7. Para garantir que os comerciantes, consultores financeiros e banqueiros estão devidamente licenciado, a FINRA (anteriormente o National Association of Securities Dealers) realiza auditorias regulares para as empresas aplicáveis. Após o recebimento da licença pode vender vários tipos de valores mobiliários, exceto mercadorias e futuros.

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    Seja patrocinado. Contate seu gerente de departamento. Solicitar que o seu empregador patrociná-lo mediante a apresentação de uma aplicação uniforme de Registro Securities Industry ou Transferência (U4) com a FINRA para registrá-lo para fazer o exame de licenciamento Série 7. Note-se que a maioria das empresas de serviços financeiros que são um membro da FINRA ou uma organização auto-reguladora (SRO) irá registrar automaticamente para fazer o exame Série 7 nos primeiros 30 dias de seu emprego se você não tiver uma licença ativa. Tenha em mente que antes que você possa fazer o exame, você deve ser patrocinado por uma empresa elegível no setor financeiro.

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    Estudar para o exame. guias de exame de licenciamento de revisão (consulte Recursos). áreas de estudo, incluindo matriz de opções, obrigações do vendedor, os direitos do comprador, quebrar mesmo pontos, spreads e combinação atravessa. Tenha em mente que a maior parte do exame de licenciamento Série 7 concentra-se em instrumentos de tributação, de capital e dívida, o risco de investimento, títulos empacotados, planos de aposentadoria e opções. Separe tempo suficiente para estudar para o teste antes de fazer o exame.

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    Registre-se para fazer o teste em um centro de testes oficial (consulte Recursos). Note que você também pode entrar em contato com dois dos principais provedores de serviços de teste telefonando Pearson Testing Center em 866-396-6273 ou Prometric Testing Center no 800-578-6273 para agendar uma data e hora do exame. Pergunte o centro de testes, se você é permitido trazer folhas de papel em branco que você pode trabalhar para fora cálculos por diante. Tenha em mente que o teste tem 260 perguntas e normalmente leva seis horas para ser concluído. Note-se que o exame inteiro deve ser tomada e completada em um dia no centro de testes.

  • Pagar as taxas aplicáveis ​​que normalmente são executados cerca de US $ 250 por teste. Pergunte a sua empresa para patrociná-lo para o custo do exame. Traga dois a três o número dois lápis com você para o exame. Note que você deve receber uma nota de aprovação de 70% antes que você vai ganhar sua licença. Esteja ciente de que o centro de testes oficial irá notificar o seu empregador e da FINRA sobre se ou não você passou no exame.

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