Como encontrar queixas apresentadas contra um corretor do investimento

Antes de investir um centavo de seu dinheiro, investigar um corretor de investimento por descobrir se alguma queixa foi apresentada contra ele. Você também pode encontrar queixas apresentadas contra a corretora de investimento e quaisquer consultores de investimento com o qual você está pensando em fazer negócios.

Buscar informações do Registro Central base de dados informatizada Depository, que contém informações sobre corretores de investimento, corretoras de investimento e outros representantes de investimento, tais como consultores financeiros e de investimento.
Verifique com regulador de valores mobiliários do seu estado para obter informações sobre se o seu corretor de investimento está devidamente licenciado, todos os problemas atuais ou passados seu corretor tem tido com os clientes e uma lista dos serviços prestados e as taxas cobradas.
Visite a Associação Nacional de website Securities Dealers. Pesquisar por queixas contra corretores de investimento, com serviço "Broker Check" da NASD.
Solicitar informações sobre um corretor específico por e-mail a Securities and Gabinete do Exchange Commission da educação dos investidores e Advocacy em [email protected].
Obter uma cópia do formulário de divulgação pública Investment Advisers do corretor de investimento. Isto irá listar reclamações ou problemas que o corretor tem tido com os clientes.

dicas avisos

Leia todas as informações cuidadosamente. Algumas pessoas apresentar queixas contra corretores de investimento porque eles perderam dinheiro em seus investimentos. Estes não são queixas válidas.
Examinar queixas que envolvem investimentos inadequados. Estas são as queixas que você precisa para realmente prestar atenção para porque isso significa que o corretor fez investimentos que não estavam no melhor interesse do cliente.
Solicitar uma reunião com o seu corretor de investimentos e seu supervisor para discutir as queixas que lhe dizem respeito.

Não fazer negócios com um corretor não está devidamente registrada na NASD.
Pare de fazer negócios com uma empresa de corretagem que tem tido um número anormalmente elevado de queixas apresentadas contra ele.
Evitar fazer negócios com uma empresa de corretagem que não está registrado com a Securities Investor Protection Corp. A SIPC fornece proteção limitada para os investidores, se a corretora fecha por causa da insolvência.

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