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Como alterar um corretor do investimento

Um corretor de investimento é suposto para ajudá-lo a gerenciar seus ativos para planejar o seu futuro. Pode haver muitas razões para mudar corretores de investimento em toda a sua vida. Você pode decidir dar negócio para alguém que é um amigo da família ou que tenha vindo a aconselhar a sua família ou amigos durante anos. Você pode perceber que o corretor não está realmente considerando seus objetivos de investimento. Ou você pode sair da cidade e gostam de ser capaz de ter um encontro cara-a-face com o seu corretor sobre sua carteira. Seja qual for a razão, mudando o seu corretor é bastante fácil.



  • Encontrar um novo corretor que você confia. Use amigos e membros da família como um recurso de referência.



    Pesquisa da Check o FINRA Broker em FINRA.org. Este é o órgão regulador para os corretores de investimento e pode dizer se a pessoa que você está considerando tem quaisquer reclamações de clientes ou processos pendentes.

  • Vídeo: Sou Corretor - Devo Mudar de Profissão?

    Abrir uma nova conta e preencher a papelada em uma transferência da conta de cliente automatizado (ACAT). Assinar os formulários e transformá-los na nova corretora. Certifique-se de que o seu nome, endereço e todas as informações pertinentes sobre o novo formulário de conta corresponde ao antigo.



    Se você estiver hospedado com a mesma corretora de investimento, você não precisa de uma nova conta. Você só precisa preencher um "Formulário de Alteração Broker" que notifica a empresa que você deseja para outro corretor para lidar com a sua conta.

  • Vídeo: O GRANDE PROBLEMA DAS CORRETORAS DE INVESTIMENTOS



    Verifique com o seu novo corretora de quatro a oito dias úteis após a papelada é submetido. Este é o tempo normal para a transferência ocorra, embora há circunstâncias em que pode demorar mais tempo, como comércios pendentes na conta, discrepâncias no nome ou endereço na conta, ou discrepâncias de valores.

  • Confirme que todos os títulos transferidos e para o número correto de ações.

    Vídeo: Corretor de Seguros agora pode ser "Agente de Investimentos"

    Valores flutuam sobre os títulos, mas os números de participação devem corresponder. Se não o fizerem, entre em contato com o seu antigo corretor e determinar o que a discrepância é. Seu novo corretor deve ser mais do que felizes em fazer isso para você, assim você não precisa explicar para o corretor de novo por que você está se movendo.

dicas avisos

  • Enquanto você não é obrigado a pedir ao seu antigo corretor de permissão, pode ajudar a acelerar o processo, se você aconselhá-los que você está se movendo para um novo corretor. Dando-lhes um heads-up que você está se movendo pode acelerar o processo. Mas não sente que você precisa para explicar a razão para se mover. É o seu dinheiro e sua prerrogativa.
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