O que é um Broker Comerciantes Apresentando?

As funções de um Introducing Broker (IB) podem incluir: atrair novos clientes para uma gestão de activos COMPANY- ajudar com o marketing-realização de seminários especializados e lectures- clientes aconselhamento sobre o uso de software-explicando a estrutura e função do site da empresa para clientes- e fornecendo clientes com o suporte técnico e treinamento necessário.

Muitos comerciantes consideram o Broker Apresentando como um "intermediário", e eles preferem trabalhar diretamente com o corretor clearing. Mas Alexander Nekritin, o CEO de uma forex IB, escrevendo em Negociação Mercados em agosto de 2010, listou três benefícios de usar o Corretor de Apresentação: alavancagem (a "influência e apoio do seu IB" pode ajudá-lo no caso de "você topar com um problema com a empresa de clearing ") - serviços- valor acrescentado e a descontos comerciais baseados no volume muitos oferecem SII.

Na década de 1990 houve uma boa dose de litígio sobre o papel de Introducing Broker, especialmente no que se relacionada com as cláusulas de arbitragem em que o corretor de compensação e o cliente entrar convencionalmente. Esses acordos podem prever, por exemplo, que "todas as controvérsias que possam surgir entre nós a respeito de qualquer transação ou a construção ... deste ou de qualquer outro acordo entre nós ... será determinado por meio de arbitragem." Que a linguagem vem do contrato que estava em disputa no Arrants v. Buck Jr., uma disputa resolvida pela Quarta Circuito de Apelações em 1997.

Nesse litígio, o Introducing Broker e seus funcionários argumentou, após os clientes Frankie e Danette Arrants tinha arquivado um processo contra eles por fraude de títulos, que os Arrants eram obrigados a proceder à arbitragem, em vez de para os tribunais. Prudential Securities, a corretora clareira, foi explicitamente uma parte do contrato com a Arrants` e que o contrato tem uma cláusula de arbitragem. F.N. Wolf e seus empregados, Buck e Hubbard, argumentou que havia um "curso estabelecido de lidar entre ele e os clientes" que estabeleceram que Lobo tinha se tornado uma parte no Acordo Prudential.

O Quarto Circuito, seguindo uma tendência por esta altura bem estabelecida nos tribunais federais, rejeitou o curso da negociação argumento. "F.N. Lobo simplesmente não era parte, e não estava coberto por, o Acordo Prudential. ensp- Como resultado, não houve acordo para arbitrar entre os clientes e F.N. Lobo ", escreveu O juiz James Michael.

As regras do EUA Commodity Futures Trading Commission exigem IBs nos mercados de futuros para registrar-se como tal, a menos que eles se qualificar para exceções bastante estreitas.