Como se tornar uma corretora

Tornando-se um "broker-dealer", definido por Investopedia como uma pessoa ou empresa que pode fazer transações com títulos como quer o corretor ou comerciante, não é uma tarefa simples. O mercado de valores mobiliários é fortemente reguladas e fiscalizadas pela Securities and Exchange Commission (SEC), e as suas normas devem ser cumpridas antes que as empresas ou indivíduos podem qualificar como broker-dealers.

Coisas que você precisa

Vídeo: O que é uma corretora de valores?

Registre-se com a SEC. Apresentar o Formulário BD através do depositário do registro Central mantido pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). Esta forma faz perguntas sobre o plano de fundo da sua organização, particularidade que se refere à compra ou venda de valores mobiliários. Consulte Recursos para obter um link.

Registre-se com a SEC para os bancos. Bancos registrando distribuidoras de valores mobiliários como municipais deve apresentar um MSD Form. Este arquivo também busca para encontrar mais informações sobre a pessoa ou organização de arquivamento. A única diferença é que as questões estão preocupados com transações municipais ou governamentais.

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Espere até que a SEC a permitir a inscrição. A SEC irá negar ou conceder o registro dentro de 45 dias.

alterações de arquivo. Se a informação arquivada no Formulário BD ou alterações MSD, notificar a SEC imediatamente. Os pedidos incompletos ou imprecisas pode ser terminada.

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Registre-se com uma organização auto-reguladora (SRO). Isso pode ser FINRA, uma troca de valores mobiliários nacional ou ambos. SROs podem cobrar uma taxa, dependendo da organização.

Atender às normas estaduais. Os requisitos para corretores variam em cada estado. A Securities norte-americanos Administrators Association (NASAA) lista reguladores de valores mobiliários de cada estado e locais. Consulte Recursos para obter um link.

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Registre-se com a Securities Investor Protection Corporation (SIPC), se isso não foi realizado automaticamente através da SEC, e pagar a taxa anual. A SIPC é um sem fins lucrativos que ajuda os investidores quando corretores falhar ou ir à falência. Corretores devem pagar uma taxa anual para manter de pé.