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Questões de cumprimento de auditoria

As auditorias são um processo de revisão formal usado para rever negócio ou informação financeira de uma empresa. Os tipos comuns de auditorias incluem, revisões operacionais e de conformidade financeiros. As auditorias de conformidade assegurar empresas seguem diretrizes específicas descritas nos manuais de procedimento operacional padrão ou operar de acordo com as regras e procedimentos de uma organização de terceiros. As auditorias são geralmente conduzidas por firmas de contabilidade ou um auditor independente. Embora essas auditorias são geralmente determinada a procedimentos específicos, algumas perguntas básicas pode ser universal em todas as auditorias de conformidade.

Onde está seu manual operacional?

  • Vídeo: Questão de Analista Judiciário - TRE da Bahia - 2010 - Coação Física.



    Auditores fazer esta pergunta para ver como prontamente disponíveis manual operacional de uma empresa é a administradores e empregados. O manual operacional também podem ser sujeitos a revisão pelos auditores. O manual é muitas vezes comparada às operações correntes para determinar se existem quaisquer variações ou violações entre os procedimentos necessários e ações dos funcionários.

Os gestores Regularmente Inspecionar Operações de Negócios?



  • Esta questão incide sobre a disponibilidade dos gestores aos empregados em operações de negócios. Porque os gerentes são responsáveis ​​por empregados e vários recursos econômicos ou de negócios, auditores esperam que os gestores para ser uma parte ativa de inspecionar, medir e corrigir atividades empresariais.

Será que o seu Facility ter e manter equipamento de segurança?

  • Vídeo: AULA GRATUITA - Ética - Código de Ética.

    O equipamento de segurança é um requisito comum para muitas empresas. Dependendo operações de negócios da empresa, mais equipamentos de segurança podem ser necessários na fabricação, produção ou escritório instalações. Os auditores também podem solicitar dois revisar um registro segurança durante a realização da auditoria de conformidade.

São itens devidamente rotulados em suas instalações?



  • equipamento adequadamente rotulados, produtos químicos ou outros itens garante gerentes e empregados compreender os vários perigos em instalações da empresa. Esses rótulos também ajudar os novos funcionários a compreender quais itens devem ser usados ​​para atividades operacionais específicas.

Como são eployees treinados sobre as funções de trabalho?

  • Vídeo: Compliance e Controle Interno



    Auditores rever manuais de funcionários e outros documentos de treinamento para garantir a todos os indivíduos sejam devidamente instruídos em suas tarefas de trabalho. Uma revisão das descrições de cargos oficiais da empresa também pode ser necessária durante a auditoria de conformidade.

Como você lida com Empregado / Violações operacionais?

  • As auditorias de conformidade, muitas vezes revisão interna sistema verifica-e-contrapesos de uma empresa. Esta avaliação garante empresas são gerentes de punir ou funcionários que violam as diretrizes da empresa ou regulamentos governamentais. Os auditores podem precisar de acesso a arquivos de funcionários ao rever incidentes ou violações de funcionários específicos.

O que os controles internos são para salvaguardar operações?

  • Vídeo: Questões Jurídicas Atuais (mód. 2) - Compliance e a ética nas empresas/Políticas Públicas e Direito

    controles internos ou regras ou orientações empresas específicas implementar para proteger os trabalhadores, operações e informações de negócios. Auditores rever esses controles para garantir que eles fornecem proteção precisa e salvaguardas. Companhias Abertas geralmente têm controles internos específicos que devem ser implementadas para cumprir os regulamentos governamentais.

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