Checklist Auditoria de Conformidade

penalidades regulamentares e multas não são nenhuma matéria rindo para gestão empresarial. No mercado global, as empresas que possuem operações internacionais estabelecer políticas de conformidade de som para evitar perdas que podem resultar de iniciativas governamentais adversas. listas de verificação são parte integrante de procedimentos de conformidade corporativa. Estas listas de verificação ajudá-liderança sênior garantir que os funcionários estão em conformidade com as leis ao assumir as suas responsabilidades.

Uma auditoria é uma análise aprofundada dos registros financeiros da empresa, controles internos e políticas de recursos humanos. foco auditorias de conformidade em procedimentos de uma empresa coloca em prática para gerir uma empresa cumpridora da lei. auditores de conformidade geralmente elaborar listas de verificação com base nas diretrizes regulamentares. Por exemplo, a lista de verificação de uma auditoria de conformidade com foco em regras EUA Securities and Exchange Commission indica itens relacionados com as orientações da SEC.

As listas de verificação permitem que os auditores de conformidade, especialmente auditores juniores, para executar tarefas adeptly e de acordo com as normas regulamentares. Estas listas incluem diretrizes da SEC e normas de auditoria geralmente aceitas. Ter uma lista clara, detalhada das tarefas a executar reduz o risco que os auditores podem perder um importante processo operacional ao executar testes.

Analisando ambiente operacional de uma empresa é um item importante em uma revisão de conformidade checklist. auditores, fiscalizar ambiente operacional da empresa para ganhar familiaridade com os processos corporativos, incluindo fluxos de trabalho administrativos e relacionados de produção de. Usando ferramentas tecnológicas state-of-the-art, auditores garantir que as diretrizes éticas da gestão de topo estão em conformidade com os regulamentos. Por exemplo, uma verificação do cumprimento auditor com as normas da OSHA podem se concentrar em políticas de segurança para os funcionários interagindo com materiais perigosos, também conhecidos como materiais perigosos. O Occupational Safety and Health Administration EUA exige que as empresas a estabelecer medidas de segurança adequadas para o pessoal de materiais perigosos.

controles segmento permitir que auditores para garantir que as políticas internas de uma empresa aderir aos regulamentos. Um controle é um conjunto de regras que um chefe segmento elabora para evitar perdas que podem ter origem em iniciativas regulatórias adversas, tais como multas e penalidades. Por exemplo, uma companhia listada na New York Stock Exchange deve estabelecer regras para estar em conformidade com as orientações-relatórios financeiros ética e da NYSE.

Fatores externos constituem um item essencial em uma lista de verificação de auditoria de conformidade. Auditores rever as condições económicas e práticas da indústria para entender se os esforços de conformidade estão na ordem do dia ou meras exceções no setor. Isto é porque os gerentes corporativos podem ser mais propensos a estabelecer programas de conformidade se os concorrentes estão seguindo o exemplo.