Que licença é necessária para vender um fundo de hedge?

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Os investidores em fundos de hedge normalmente tendem a ser os bancos, instituições financeiras, indivíduos ricos ou companhias de seguros. Estes tipos de clientes normalmente não procurar aconselhamento financeiro a partir de um gestor de fundos de hedge. Muitos gestores de fundos de hedge não aconselhar os seus clientes sobre os investimentos, no entanto, dependendo dos regulamentos do seu estado eles podem ter que adquirir uma licença Série 65. Uma licença Series 65 registra um indivíduo como um consultor de investimentos. Alguns estados exigem esta licença para qualquer um que opera um negócio de assessoria de investimento em seu estado. Isto incluiria fundos de hedge uma vez que o gerente será fazer negócios e fazer análise de ações em nome de investidores. se os EUA Securities and Exchange Commission (SEC) não requerem uma licença Series 65 para qualquer um, não anunciar-se como um consultor de investimentos, com menos de 15 clientes dentro de um período de 12 meses. É melhor para verificar as suas leis estaduais sobre Series licenciamento 65.

A Série 3 licença dá o registro portador para o National Futures Association. O registro é necessário para futuros qualquer negociação ou commodities. Se você está registrando como uma empresa, em seguida, pelo menos um membro de sua organização deve completar o exame. Desde os fundos de hedge usar uma grande variedade de opções de investimento, incluindo futuros e formação de commodities, a obtenção de um Série 3 licença é provavelmente uma necessidade para um gestor de fundos de hedge.

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Uma licença Série 7 permite que os corretores de compra de títulos e fazer negócios em nome de investidores. Esta licença é um requisito para os indivíduos que trabalham em casas de corretagem ou gestão de contas de fundos mútuos. Os fundos de hedge são abrangidas por regulamentos diferentes SEC e, portanto, uma licença Série 7 não é necessário para gerenciar uma conta de fundo de hedge. Os fundos de hedge tipicamente consistem de títulos que não necessitam de registro na SEC para que o nem o fundo nem o vendedor cai no âmbito das obrigações de uma licença Série 7.

Embora muitas pessoas têm saltou para o mercado de fundos de hedge ao longo do tempo, nem todos têm sido bem sucedidas. Obtenção de licenças apropriadas é uma pequena parte da venda de fundos de hedge. Experiência, conhecimento e até mesmo sorte são os ativos necessários no mundo dos fundos de hedge. Longas horas de análise de ações e modelos de previsão de construção aguardar o futuro gestor de fundos hedge. Atualmente os fundos de hedge são atraentes porque eles não são tão regulados como fundos mútuos e outros títulos. Isso pode mudar no futuro. Outra mudança potencial é como ganhos gerente de fundos de hedge são relatados. Atualmente os gestores de fundos de hedge, os ganhos de capital, mas de acordo com um artigo recente no "The New York Times", há alguma pressão no Congresso para tratar esses ganhos como renda, que carregam uma taxa de imposto mais elevado.