Como se tornar um Part-Time Independent Financial Advisor

Matricular e completar um programa que lhes um certificado ou diploma de bacharel em serviços financeiros, planejamento financeiro ou um campo similar. Verifique se o programa está registrado com o Conselho Certified Financial Planner of Standards. programas PCP qualificados pode ser localizado no site do conselho da cfp.net.

Atender aos requisitos de emprego para obter a certificação CFP. O Conselho PCP de Normas exige três anos de emprego em tempo integral no setor de planejamento financeiro pessoal antes de os candidatos podem usar o logotipo oficial PCP. Procurar emprego com uma empresa de planejamento financeiro que irá franquia consultores independentes, como a Ameriprise Financial, LPL Financial ou Charles Schwab.

Registrar e passar no exame de certificação CFP. Completar os restantes requisitos para obter o seu certificado de PCP, como passar a verificação de antecedentes e os padrões de aptidão candidato. Pagar as taxas exigidas para o Conselho PCP of Standards para obter a sua certificação.

Registrar-se para a Série 7, Série 63 e Série 65 exames administrados pela Securities americanos Administração Associação Norte. A licença Series 65 o qualifica como um representante consultor de investimentos, o que é necessário se você estiver indo para ser independente e agir como um único proprietário. A Série 7 e Série 63 exames qualificá-lo como um agente de títulos e autorizar a compra de produtos de valores mobiliários, tais como títulos de empresas e contratos variáveis.

Fazer a transição de um funcionário em tempo integral de uma empresa de serviços financeiros a um franqueado independente. Pagar a empresa de qualquer associação ou franchising taxas necessárias para montar seu negócio. Use o logotipo da empresa e tirar o máximo proveito do suporte a sede da empresa oferece aos seus franqueados.

Cumprir todas as exigências de licenciamento estaduais ou locais necessários para o seu negócio. Considere registrar um DBA ( "fazer negócios como") nome com o seu estado e arquivamento para incorporação ou como uma empresa de responsabilidade limitada.

Definir o horário comercial para os seus serviços. Decida em que dias você vai trabalhar e quanto tempo livre que você deseja. Certifique-se de dar tempo suficiente para começar o trabalho feito para os seus clientes.