Como iniciar um RIA

consultores de investimento prestar serviços de gestão de ativos quando registrado dentro de uma empresa certificada. (Imagem: ações e ações de imagem por Fyerne de Fotolia.com)

De alto patrimônio líquido pessoas e investidores institucionais financeiros exigem consultores de investimentos para gerir e comprar ativos no mercado de ações registradas. Um RIA fornece serviços de negócios como uma operação individual, parte de uma corporação ou uma parceria em seu estado ou em um diferente onde ela opera. Quer trabalhar dentro de uma empresa ou como uma operação única pessoa, um consultor de investimentos deve registrar junto à Securities and Exchange Commission dos Estados Unidos ou com seus reguladores estaduais.

Coisas que você precisa

Series 65 exame: Uniforme Investment Adviser Ex
Series 66 exame: Uniform Exame Lei Estadual Combinada
Forma ADV Parte 1 e 2
Horário F Documento de Divulgação
Procedimento Fiscal escrita
Política de Privacidade
Código de Ética Documento
Plano de continuidade de negocios

Decidir o melhor lugar onde sua empresa deve ser registrado. Antecipar o valor total dos ativos que pretende gerir quando sua empresa torna-se aprovado, o número de estados onde você terá clientes e se você pretende fazer um gerenciamento portfólio de uma empresa de investimento registado. Dependendo todos esses fatores, você terá que solicitar o registro de uma isenção de Valores Mobiliários dos EUA and Exchange Commission, ou um simples registo com o estado em que a sua empresa pretende realizar suas principais operações de negócios.

Fazer o exame Series 65 ou Series 66 exame. Você deve ter passado tanto exame, ou realizar uma designação profissional reconhecido como um planejador financeiro certificado, para registrar com os reguladores estaduais.

Apresentar o Formulário ADV Parte 1 eletronicamente através do depositário do registro Consultor de Investimento. Você deve preencher este formulário de inscrição.

Preencher o formulário ADV Parte 2, juntamente com o anexo F, como seus documentos de divulgação para ser mostrado a potenciais clientes descrevendo as operações da sua empresa. Você também vai precisar de dispor de um Procedimento de Supervisão Escrito, uma Política de Privacidade, um Código de Ética documento e um Plano de Continuidade de Negócios explicando os regulamentos da sua empresa.

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