O que é um FINRA Questionário?

FINRA, ou o Financial Industry Regulatory Authority, é um regulador independente das empresas de valores mobiliários que fazem negócios nos Estados Unidos. A empresa supervisiona corretoras e outras empresas do setor de valores mobiliários. O objetivo do FINRA é fazer para um ambiente de mercado de capitais justo. Um questionário FINRA destina-se a esclarecer questões como a relação entre uma empresa fazer uma oferta pública de ações e seus subscritores.

O papel dos subscritores de uma oferta pública poderia ter um impacto no mercado material. FINRA gostaria de saber, por exemplo, se houver qualquer tipo de relação significativa entre a empresa e qualquer um dos subscritores. Além disso, pode haver acordos para estabilizar os títulos da empresa oferta. A empresa também poderia estar fazendo comissões reservadas para o subscritor.

Um questionário FINRA obtém entrada sobre a titularidade de valores mobiliários da empresa oferta. Ele pergunta se os entrevistados tinham feito todas as compras de títulos da empresa desde que foi iniciado. Isso inclui quaisquer aquisições que os entrevistados irão completar nos próximos 12 meses. Além disso, os entrevistados têm a revelar se eles venderam qualquer de suas detenções de títulos da empresa ou ter a intenção de vendê-los nos próximos 12 meses.

FINRA também recebe entrada sobre medidas relacionadas, por exemplo, para transações que poderiam reduzir a venda de títulos de uma empresa durante o período de sua oferta pública proposta. Um questionário FINRA também busca a contribuição relativa a qualquer acordo, a fim de estabilizar o mercado de oferta de ações de uma empresa. Outro item que atrai FINRA atenção é qualquer acordo de reter comissão de um segurador de forma a torná-los responsáveis ​​pela distribuição dos títulos pelos quais são responsáveis, em uma oferta.

Outro aspecto que FINRA procura de entrada em é se os entrevistados se envolveram em ou pretende se envolver em quaisquer transações desde que a empresa foi criada, em que os títulos que ofereçam empresa foi uma festa ou vai ser uma festa e em que o entrevistado tinha, ou terá um interesse material, directo ou indirecto.