Lista de verificação para FINRA Compliance

O Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) é o maior regulador de valores mobiliários independentes na U.S .. O seu mandato é proteger o povo americano através da garantia de mercado de valores mobiliários opera relações justas e fornece estatísticas honestas. Para operar em conformidade com FINRA, empresas de corretagem deve fazer uma série de coisas para fornecer tanto FINRA e investidores americanos com a transparência de que necessitam para fazer investimentos precisos e informadas no mercado de ações.

Todas as empresas de valores mobiliários deve ter um sistema de controle de supervisão no local para garantir que não haja apropriação indevida de fundos ou falsificação de números. A transparência é absolutamente vital, de modo a ser aberto com os princípios de uma empresa irá utilizar para estabelecer, manter e reforçar que o sistema de controle de supervisão é uma obrigação. terão de ser testados em uma base regular para assegurar a sua adequação desses procedimentos de supervisão. Tanto que será testá-las e quando o teste deve ser feito deve ser comunicada ao FINRA.

Cada empresa de valores mobiliários tem de designar alguém para preparar relatórios anuais descrevendo referido sistema, tanto da empresa de controlos de supervisão, um resumo da revisão desses procedimentos e quaisquer acréscimos significativos ou alterações aos procedimentos. Estes relatórios devem ser submetidos a FINRA o mais tardar um ano após a data do último relatório. Esses relatórios fornecem FINRA com um resumo conciso de todas as acções de supervisão tomadas por uma empresa individual, permitindo-lhes detectar inconsistências ou falhas nas políticas de controle de uma empresa.

Quaisquer gestores que trabalham dentro da empresa devem ser identificados para FINRA para garantir que apenas aprovados, pessoas qualificadas operar dentro de cada organização títulos individual. Esta é uma segurança e responsabilidade questão mais do que qualquer coisa. Mais importante é a exigência do FINRA que todos os gerentes de produção (gerentes de compra e venda de ações) que são qualificados para vender até 20 por cento de uma determinada unidade deve estar sob supervisão aumentada. Reais procedimentos "supervisão elevada" são aprovados numa base caso-a-caso e deve ser submetido à FINRA para aprovação antes da implementação. O objectivo do requisito é simplesmente para garantir um nível extra de supervisão para todos os corretores de manipulação quantidades significativas do mercado de ações em um determinado ponto no tempo.

Similar aos procedimentos de controle de supervisão, FINRA exige que as empresas de valores mobiliários que procuram estar em conformidade para fornecer uma explicação de como e quando uma empresa vai monitorar e confirmar três questões distintas: primeiro, a transmissão de fundos e valores mobiliários de clientes a terceiros ou fora accounts- segunda, todas as alterações de clientes ou Endereço- e terceiro, quaisquer alterações de clientes de objectivos de investimento. Estas regras finais são um nível adicional de supervisão e defesa contra transações financeiras obscuros, incluindo a transferência de dinheiro para off-shore dinheiro paraísos.