Treinamento Compliance empregado

Compliance significa seguir as regras, regulamentos e políticas organizacionais. treinamento de conformidade é essencial, para garantir que os membros da organização não quebrar a lei e para maximizar a produtividade. Empresas, bem como organizações sem fins lucrativos pode ser responsabilizada pelo comportamento ilícito de seus empregados, mesmo se eles têm políticas em vigor que proíbem tal conduta. Essa responsabilidade pode ser minimizado se os funcionários recebem treinamento de conformidade suficiente e aconselhamento.

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treinamento de conformidade tem vários objetivos, mas o objetivo mais importante é evitar a responsabilidade legal. Apesar de uma grande empresa, uma agência governamental ou uma universidade não pode impedir que cada uma possível má conduta de seus membros, a lei detém organizações responsáveis ​​por atos ilegais de seus membros. diretrizes condenatórias federais afirmam que a responsabilidade criminal pode anexar a uma organização se um funcionário comete um ato ilegal, mesmo que tal comportamento era contrário às instruções.

Em outras palavras, se um empregado de seu ginásio local abre seu armário enquanto você está no chuveiro e rouba o seu telefone celular, o ginásio pode ser responsabilizado, mesmo se o ginásio tinha claramente instruído seus funcionários para não tocar nos pertences pessoais de clientes.

Mas se dizendo a seus funcionários para não quebrar a lei não é suficiente, o que mais você pode fazer? Isto é onde o treinamento em conformidade entra. Uma organização pode, em grande parte evitar possíveis multas (Federal condenação orientações prescrever uma redução de até 95 por cento) se puder demonstrar que ela tinha posto em prática um programa de conformidade eficaz.

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Então, ao invés de simplesmente dizer aos funcionários para não tocar nos pertences pessoais de clientes, a lei exige que a empresa realmente treinar e aconselhar os seus membros. O treinamento poderia discutir questões como o que fazer quando um empregado vê pertences pessoais autônomas, como lidar com itens perdidos e encontrados e como agir quando um funcionário observa conduta ilegal por um colega de trabalho.

Além de considerações legais que se aplicam a cada organização, muitas empresas são verificadas pelos órgãos reguladores estaduais e federais, como a Securities and Exchange Commission e da Comissão Federal de Comunicações. Os bancos de investimento fornecer treinamento de conformidade extensa para assegurar que cada membro está ciente das regras e regulamentos específicos da indústria. funcionários experientes também deve ser atualizado quando os regulamentos alterar ou estatuto da organização passa por mudanças significativas.

Quando uma empresa abre seu capital, por exemplo, torna-se sujeito a regulamentações mais rigorosas com relação a informações como o material sobre suas atividades financeiras é divulgado, e todos os empregados voltar para a sala de aula.

organizações distintas normalmente definir padrões mais elevados do que o que é exigido por lei. Se, por exemplo, a lei proíbe os analistas financeiros de fazer promessas questionáveis ​​sobre um potencial investimento para os clientes, um banco de investimento pode ir mais longe e proibir tal conduta, mesmo quando os analistas interagir com seus próprios colegas. restrições Adicionado significar mais potencial de complicações, o que aumenta a necessidade de um bom treinamento.

treinamento de conformidade também envolve o fornecimento de orientação sobre a conduta ética e adequada, mesmo quando tal conduta não é especificamente exigido por lei. Empresas que ensinam seus membros como agir de forma socialmente responsável e respeitar uns aos outros sempre fazer melhor e duram mais.