Lista de verificação de 9001 Auditoria ISO

Uma lista de verificação de auditoria ISO 9001 é uma ferramenta, um dos muitos na caixa de ferramentas do auditor, usado para avaliar o sistema de gestão da qualidade de uma organização. Considere uma analogia comparando os QMS para projeto de um carpinteiro e o auditor a um inspector da construção. O objetivo é avaliar o trabalho que está sendo feito em relação à forma como o projeto diz que deve ser feito e também em comparação com os códigos de construção - ou, neste caso, a ISO 9001 requisitos. As listas de verificação deve ser projetado para ajudar com essa avaliação, para não adicionar burocracia.

A lista pode ser projetado para realizar uma revisão da documentação. Depois de confirmar que procedimento de controle de documentos da organização como escrito atende requisitos da ISO 9001, projetar a lista de verificação puxando itens específicos desse procedimento. Concentrar as perguntas sobre si controle de documentos, com apenas uma ou duas perguntas abordando a ISO 9001 requisitos específicos para o processo que está sendo auditada. É o suficiente para perguntar: "Qual ISO 9001 cláusula (s) aplicam-se ao Processo ABC" e "Será que o processo ABC atender a essas necessidades?" Não é necessário reescrever todo o padrão como perguntas sobre listas de verificação.

Vídeo: Check list Auditoria

A lista pode ser projetado especificamente para uma auditoria de gestão. A lista de verificação pode identificar cada cláusula que estabelece uma exigência como uma responsabilidade directa da gestão de topo e outros itens pertinentes, tais como recursos humanos e planejamento de infra-estrutura. Esta lista pode ser usada inicialmente durante uma entrevista de gestão e, em seguida, completado através do curso da auditoria como prova é avaliada em toda a organização.

Vídeo: Puntos claves para Auditar ISO 9001 2015

A lista de verificação pode levar os auditores a lembrar requisitos universalmente aplicáveis, tais como formação e competência. Ao seguir uma trilha de auditoria cobrindo outras cláusulas, estes requisitos podem às vezes ser esquecido e requerem actividade de acompanhamento antes da auditoria pode ser fechado. Uma lista de verificação pode ajudar a garantir que os auditores procurar evidências de que os funcionários são competentes para os postos de trabalho que eles executam com base em educação, treinamento, habilidades e experiência. Igualmente importante é confirmar que os planos de ação são desenvolvidos e realizados para garantir que os funcionários alcançar os níveis de competência necessários.

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itens da lista de verificação deverá abarcar os processos terceirizados. Isto pode ser combinado com os requisitos universalmente aplicáveis ​​indicados acima. O ditado "longe da vista, longe do coração" pode causar ambos os auditados e auditores esquecer que warehousing para Programas A, B e C ainda é feito no local, mas para o programa X que a função é agora realizada por um provedor de logística de terceiros . ISO 9001 exige especificamente que os processos terceirizados ser controlada para garantir que cumpram próprios requisitos do SGQ da organização.

As listas de verificação devem abordar medir a eficácia do processo e monitoramento de tendências para avaliar a capacidade do SGQ. As medidas podem incluir dados de controlo estatístico de processo complexos ou pode ser tão simples como o número de reclamações dos clientes internos ou externos. As listas de verificação deve permitir que auditores para identificar o que as métricas estão em vigor e que as tendências essas métricas têm revelado desde a auditoria anterior. As listas de verificação também deve lembrar auditores para procurar evidências das medidas tomadas para corrigir as tendências negativas.

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listas de verificação devem agregar valor ao invés de existir pelo simples fato de atender uma exigência processo de auditoria interna. É mais importante para um auditor de seguir uma trilha de auditoria que se apresenta durante a auditoria do que seguir uma lista de verificação. auditores inexperientes pode perder de vista essas trilhas quando eles confiam demais em listas de verificação.